本文目录一览：
- 1、首席合规官如何提升企业的法律风险防范能力
- 2、实务梳理:企业劳务外包的法律风险及合规要点
- 3、如何立足本职工作防范企业法律风险
- 4、合规风险和法律风险管控的共同点和区别点
- 5、合规风险有哪些
- 6、法务开展内部法律培训三步法【适用于大部分企业】
首席合规官如何提升企业的法律风险防范能力
1、首席合规官的专业能力和素质对于提升企业的法律风险防范能力至关重要。因此，首席合规官需要不断提升自己的专业素养和实战能力。这可以通过参加专业培训、阅读专业书籍、参与行业交流等方式实现。此外，首席合规官还可以考虑取得国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的首席合规官人员能力验证证书。
2、首席合规官还需要致力于提升员工的合规意识与能力。通过培训、宣传和教育等方式，首席合规官能够增强员工对合规重要性的认识，提高员工的合规素养和操作技能。开展合规培训：首席合规官需要定期组织合规培训，向员工传授合规知识和技能。
3、首席合规官对企业可持续发展的价值法律风险防控 通过前瞻性合规布局，减少企业因违规付出的代价（如罚款、业务中断）。例如，某企业因首席合规官提前识别数据保***规变化，避免巨额处罚。品牌信任提升 合规经营增强客户、投资者及监管机构的信任，为业务拓展奠定基础。
4、提升合规意识：首席合规官需要确保企业内部有足够的合规意识和培训，提高员工对合规的重视程度。通过定期的合规培训、宣传和教育活动，增强员工的合规意识和责任感。与高管紧密合作：首席合规官需要与企业的其他高管紧密合作，共同推动企业的可持续发展。
5、建立合规管理体系：维护企业运营的合规性与风险可控性。组织合规培训：提升员工合规意识与能力，减少违规风险。沟通监管机构：及时掌握监管动态，调整企业合规策略。推动企业合规文化建设的作用首席合规官不仅是政策制定者，更是合规文化的倡导者与实践者。
实务梳理:企业劳务外包的法律风险及合规要点
进行劳动管理：外包公司应依法对劳动者进行劳动管理，包括考勤考核、规章制度执行等，确保外包业务的顺利进行。结语 劳务外包作为一种新型用工方式，在为企业节省人力成本、提高工作效率的同时，也带来了潜在的法律风险。
劳务外包作为一种灵活的用工模式，在提升企业运营效率的同时，也伴随着诸多潜在风险。通过严格筛选服务商、明确合同条款、强化合规管理以及构建廉洁企业文化等措施，企业可以有效规避这些风险。同时，与劳务派遣相比，劳务外包在法律关系和管理责任划分上存在差异，企业在选择用工模式时应充分考虑这些因素。
用工单位损害劳动者权益的，派遣单位与用工单位承担连带赔偿责任。合规要求：派遣单位需获行政许可，依法与劳动者签订劳动合同、缴纳社保；用工单位需保障劳动者权益，提供安全劳动条件。劳务外包：属于民事法律关系，受《民法典》等调整。
为防范“***外包，真派遣”的法律风险，企业应***取以下措施：明确区分劳务派遣与劳务外包，合规开展业务，确保合同内容、用工治理、费用结算方式等方面符合劳务外包的法律规定。在合同签订过程中，明确双方的权利义务，避免出现“***外包，真派遣”的条款，确保合同的合法性和有效性。
如何立足本职工作防范企业法律风险
要立足本职工作防范企业法律风险，员工可以***取以下措施： 提高法律意识 了解相关法律法规：员工应熟悉与自身工作直接相关的法律法规，如劳动法、知识产权法等，确保行为合法。 参加法律培训：通过参加企业组织的法律培训或自学，不断提升自身的法律素养。
提高法律意识 在企业中，每个员工都应具备基本的法律意识。这包括了解与自身工作相关的法律法规，如劳动法、知识产权法等。通过参加培训、阅读法律文件和请教专业人士，员工可以确保自己的行为不会给企业带来法律风险。
首先你要明确自己的立场和角色。公司给的待遇不足以支撑你垫付的费用。从岗位性质来看，预付款需要一定的限制和原则。不然老板会没完没了的让你预付款，作为你的职位很被动，很无奈。而且，预付款越多，会导致你工作性质的改变。
合同审查：本周共计审核合同40份，出具内部合同审查法律意见书31份，协调外聘法律顾问单位出具法律意见书2份，并严格按照公司规定使用合同专用章用印4次，扫描合同4份，及时做好合同专用章登记台账。 制度建设：修订《外聘法律顾问管理办法》及《合同审批权限及流程管理办法》。
个人认为，在合同报审中，合同管理部主要是一个服务配合部门，其职责是积极配合业务需求部门，做好合同审核工作，既要尽量杜绝或降低法律风险，又要满足公司发展进度需求，不耽误合同的签订下发。我也是以此为导向进行工作的，应该说2017年合同审核工作，基本满足了公司发展进度，达到了风险防范的需求。
推进廉政风险防控向社会领域和基层延伸；加强非公企业纪检组织规范化建设。全面推行村务党务财务的华数电视公开制度。进一步强化权力机关的法律监督力度。强化行政层级监督，加强监察、审计等专门监督。 扎实推进反腐倡廉建设。
合规风险和法律风险管控的共同点和区别点
区别点：管控的范围不同：合规风险的范围通常更广泛，涵盖了合同履行、内部管理、员工行为等多个方面。它不仅包括法律风险的内容，还涉及行业规范、企业内部规章制度等方面的要求。法律风险则更加具体，主要关注企业在业务活动中可能触犯的相关法律法规。
区别点：管控范围不同：合规风险的范围更广泛，包括合同履行、内部管理、员工行为等多个方面，而法律风险则更加具体，主要关注企业在业务活动中可能触犯的相关法律法规。管控重点不同：合规风险管控侧重于评估和管理企业在各个方面的合规性，而法律风险管控主要关注与法律规定直接相关的风险。
管控的范围不同，合规风险通常更广泛，包括合同履行、内部管理、员工行为等方方面面，而法律风险则更加具体，通常是指企业在业务活动中可能触犯的相关法律法规。合规风险的范围比法律风险更广，不仅包括了法律风险的内容，还包括了行业规范、企业内部规章制度等方面的要求。
合规风险：合规管理的难点在于执行，确保各项合规义务得到有效落实。法律风险：法律风险管理的难点则在于识别，因合同条款多变，容易遗漏重大风险。后果与相对方 合规风险：合规风险主要导致行政、刑事法律风险及重大民事损失，风险相对方多为***机构。
两类风险的不同点：首先，判断依据不同。判定法律风险和合规风险都依据不同层级的法律对于主体、行为、责任方面的规定。但合规风险还需要依据规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
法律风险与合规风险作为企业风险体系的重要部分，两者虽有交集，但侧重点不同。合规风险主要涉及企业违反法律法规或监管要求，导致受罚、财务损失及企业声誉受损的可能性。法律风险则是企业因经营行为不规范或法律环境变化而面临不利法律后果的可能。
合规风险有哪些
数据隐私与网络安全风险：GDPR等法规对客户隐私保护有严格罚则。银行应建立完善的数据保护机制，确保客户信息的安全性和隐私性。内部***与员工道德风险：员工受贿或利益输送等行为会严重损害银行的声誉和利益。银行应加强内部控制和监察机制，提高员工的合规意识和道德水平。
合规风险主要包括以下方面：违反法律法规的风险。这是指企业在经营过程中，因未能遵循相关法规政策，导致可能面临的法律风险。例如，企业可能因不了解最新的行业法规或忽视某些法规细节，从而做出违规的经营决策或行为。这种风险可能带来法律处罚、财务损失或企业声誉的损害。内部合规管理制度不完善的风险。
合规风险包括包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险，合规风险是基于三大风险之上的更基本的风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。
银行柜面业务常见的合规风险包括操作不规范、制度执行不力、客户信息管理不当等。操作不规范方面，比如柜员在办理业务时未严格按照规定流程操作。像***时对客户身份核实不严谨，可能导致冒名***的风险。还有在现金收付环节，未认真清点现金、未双人复核等，易引发现金收付差错或***收缴风险。
信贷业务合规风险：银行在发放贷款时，需严格审查借款人资格、用途等。若把关不严，贷款资金违规流入特定受限领域，如房地产调控严格时期违规进入房地产市场，会违反监管要求。一旦借款人无法按时还款，银行不仅面临资金损失，还会因违规操作受罚。
法务开展内部法律培训三步法【适用于大部分企业】
1、法务开展内部法律培训三步法（适用于大部分企业）：明确培训目标 法务开展内部法律培训的首要步骤是明确培训目标。这一目标应围绕“法务部品牌宣传”与“提升公司职员的风险防控能力”两大核心展开。对于初创企业：由于前期缺乏专职法律人员，法务需通过培训来树立自身的存在感，并宣传公司法务部的责任。
2、法务开展内部法律培训的三步法如下：培训目标的设定 提升企业内部的法律素养：通过培训，使企业员工掌握必要的法律知识，增强法律意识。强化风险防控能力：针对企业可能面临的各种法律风险，通过培训提高员工的防范意识和应对能力。
3、法务开展内部法律培训的三步法如下： 明确需求和目标 跨部门沟通：与各部门进行沟通，深入了解其对法律知识的具体需求。 确定培训主题：基于沟通结果，确定培训的主题和内容，确保培训贴合实际需求。 选定培训场地：选择一个适合进行培训的场地，确保环境舒适且有利于培训效果。
4、实操三步法 需求与目的明确 - 联动内外部力量：法务需与各部门沟通，明确培训需求，通过问卷调查收集反馈，确保培训内容贴合实际。提前规划好场地、时间和主题，确保培训的高效进行。 - 确定培训目标：培训内容应围绕实际工作问题，如海外用工风险或合同审核要点，通过具体案例引导讨论。
5、第三步，进行现场培训，确保场务准备充分，注重与员工互动，及时调整培训节奏，同时进行效果评价，通过问卷调查了解反馈，以便后续改进。通过这样的培训，企业能提高内部法律素养，减少法律问题，同时也有助于法务部门的工作效率提升。静娴，拥有丰富的法律和财务背景，为这个实用的培训策略提供了理论支持。
